Договор об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду

(дополнительные документы)

СКАЧАТЬ
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

В соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”, лицо, действующее в качестве специализированного депозитария за установленную указанным договором плату обязуется в соответствии с законом оказывать Пенсионному фонду РФ услуги специализированного депозитария, а Пенсионный фонд РФ обязуется принять и оплатить такие услуги.

Итак, существенными условиями договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию будут являться:

-личность специализированного депозитария, причем в случае несоответствия данного человека критериям, установленным в Законе, договор может быть расторгнут;

-срок действия договоров об оказании услуг специализированного депозитария не должен превышать пяти лет;

-договор об оказании услуг специализированного депозитария должен быть заключен в письменной форме;

-порядок исполнения специализированным депозитарием своих обязанностей и ответственность специализированного депозитария за неисполнение этих обязанностей;

-размер и порядок оплаты управляющими компаниями за Пенсионный фонд РФ услуг специализированного депозитария;

-основания и порядок изменения и досрочного расторжения договора;

-ответственность специализированного депозитария за поддержание соответствия дополнительным требованиям, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в соответствии с Федеральным законом, в течение всего срока действия договора.

Содержание договора будут составлять права и обязанности сторон. Нас интересуют, в частности, обязанности специализированного депозитария, которые должны быть предусмотрены в договоре.

К таковым относятся:

1) осуществление контроля за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Пенсионным фондом РФ, требованиям федерального законодательства, иных нормативных актов, инвестиционной декларации;

2) несение в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей солидарной ответственности с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

3) открытие отдельного счета депо на имя каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений;

4) осуществление учета ценных бумаг и учета перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;

5) принятие и хранение копий всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом РФ в доверительное управление управляющим компаниям;

6) осуществление контроля за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний, в целях Федерального закона;

7) осуществление контроля за перечислением в Пенсионный фонд РФ средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

8) уведомление уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, Пенсионный фонд РФ, соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля существенных нарушениях в соответствии с Федеральным законом не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

9) представление государственной управляющей компании, управляющей компании, отобранной по конкурсу, Пенсионному фонду РФ, уполномоченному федеральному органу исполнительной власти отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду РФ и управляющей компании, по формам и в сроки, которые установлены уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;

10) в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, информирование Пенсионный фонд РФ и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти об отзыве или о приостановлении лицензии, об изменениях в учредительных документах, о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария, отобранного по конкурсу;

11) в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, предоставлять Пенсионному фонду РФ и уполномоченному федеральному органу исполнительной власти информацию о сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, а также информацию о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

12) регистрация в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария и все вносимые в него изменения;

13) обеспечение передачи своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (расторжения) договора об оказании услуг специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены указанным договором;

14) страхование риска своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора об оказании услуг специализированного депозитария;

15) поддерживание достаточности собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Правительством РФ;

16) раскрытие в сроки и порядке, которые установлены уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, информации о структуре и составе акционеров (участников);

17) соблюдение иных требований, предусмотренных федеральным законодательством, другими нормативными правовыми актами и соответствующими им договорами с Пенсионным фондом РФ и управляющими компаниями.

 

Договор об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

 

г.___________________                                                     «____»_____________ 20   г.

 

 

  1. Общие положения

 

  1. Негосударственный пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый Фондом, на основании Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» в лице_____________________________________________________,

                   (ф.и.о., должность должностного лица Фонда)

 

действующего (ей) на основании __________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании

______________________________________________________________________,

которого действует должностное лицо Фонда)

с одной стороны, и ______________________________________________________

(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

______________________________________________________________________,

наименование, специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным  депозитарием,  действующий на основании лицензии от «_____» _________________ г. N ___ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от «_____» _________________ г. N _____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

______________________________________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего (ей) на основании ______________________________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании

______________________________________________________________________,

которого действует должностное лицо специализированного депозитария)

с другой стороны, на основании протокола от "_____" ________ г.  N ______ о результатах конкурса на заключение договора об оказании специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий договор о нижеследующем.

 

  1. Предмет договора

 

  1. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением государственной управляющей компанией, с которой Фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.
  2. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

 за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением государственной управляющей компанией установленного Федеральной службой по финансовым рынкам  порядка  определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

за соответствием размера и порядка удержания государственной управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения государственной управляющей компании требованиям Федерального  закона и иных нормативных правовых актов.

  1. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной управляющей компании согласие на списание средств с отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.

 

III. Обязанности специализированного депозитария

 

  1. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:

исполняет поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

дает государственной управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав  средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

  1. Специализированный депозитарий заключает с государственной управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным депозитарием.
  2. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей компании, до заключения договора между Фондом и другим специализированным депозитарием об оказании специализированным депозитарием услуг в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, и до передачи специализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии с договором.
  3. Cпециализированный депозитарий уведомляет Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
  4. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.
  5. Специализированный депозитарий направляет нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.
  6. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
  7. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

  1. Специализированный депозитарий выполняет иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

 

  1. Обязанности Фонда

 

  1. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.
  2. Фонд передает специализированному депозитарию:

копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление государственной управляющей компании;

требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены государственной управляющей компанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

уведомления о получении Фондом средств, перечисленных государственной управляющей компанией в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

годовые планы перечисления государственной управляющей компанией Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их передачей государственной управляющей компании;

копии всех документов, направляемых государственной управляющей компании;

______________________________________________________________________

(указываются иные документы, необходимые для надлежащего исполнения

______________________________________________________________________.

специализированным депозитарием обязанностей по настоящему договору)

 

  1. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием

 

  1. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

а) ________ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.

  1. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему договору за Фонд осуществляется государственной управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:

специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате услуг в отношении государственной управляющей компании в срок _____________________________________________________________________;

(указывается срок направления требования)

 

 

  1. Ответственность сторон

 

 

  1. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.
  2. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с государственной управляющей компанией ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
  3. Фонд несет перед специализированным депозитарием ответственность за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.

 

VII. Заключительные положения

 

  1. Настоящий договор заключен на __________________________________

                                                                       (указывается период времени,

______________________________________________________________________.

                         в течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу с даты его заключения.

  1. Настоящий договор прекращается с даты:

приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

  1. Наименования сторон и их юридические адреса.