Договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда

(дополнительные документы)

СКАЧАТЬ
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда

Сторонами данного договора являются управляющая компания, действующая на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и специализированный депозитарий, действующий на основании лицензии от на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Существенными условиями данного договора будут являться.

1. Предмет договора.

Специализированный депозитарий обязуется:

-оказывать управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги;

-по поручению управляющей компании содействовать реализации управляющей компанией прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

-осуществлять в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

-за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

-за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов;

-за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Пенсионный фонд РФ средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

-за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

2. Цена договора и порядок оплаты услуг специализированного депозитария. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору может исчисляться в процентах от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год; в процентах от суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году. Причем в этом случае под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные в доверительное управление управляющей компании страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от временного размещения указанных страховых взносов. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Пенсионному фонду РФ, осуществляется управляющей компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.

3. Ответственность сторон также должна быть предусмотрена в договоре. Так, по общему правилу, специализированный депозитарий несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором. Управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

4. Основания прекращения договора.

Настоящий договор прекращается с даты:

-прекращения договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду РФ;

-прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом РФ и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

-приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

-применения к управляющей компании процедуры банкротства;

-принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.

Содержание договора традиционно составляют права и обязанности сторон.

Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан:

1) исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и инвестиционной декларации;

2) давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств;

3) обязан уведомлять Пенсионный фонд РФ, Федеральную службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе;

4) осуществлять учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам;

5) предоставить управляющей компании нотариально заверенную копию регламента специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения настоящего договора;

6) исполнить поручение управляющей компании либо направить в день поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, — на следующий день;

7) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом РФ договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

8) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей;

9) обязан зарегистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации;

10) передавать управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения;

11) представить эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги;

12) ежедневно представлять управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня;

13) ежемесячно представлять управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение месяца, а также совершать иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялись специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым управляющая компания заключила соответствующий договор.

В свою очередь, управляющая компания обязана:

-предоставлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария; передать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;

-не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомить специализированного депозитария об указанных расхождениях;

-ежедневно представлять специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе;

-соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений;

-оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором.

 

 

 Договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда

 

г. ____________                                                                        "__"__________20__ г.

 

  1. Общие положения

 

  1. _________________________________________________________________

       (полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании)

(далее - управляющая компания),  действующая  на  основании  лицензии  от __________________ N______ на осуществление  деятельности  по  управлению инвестиционными    фондами,    паевыми    инвестиционными    фондами    и негосударственными пенсионными фондами, в лице________________________________

_____________________________________________________________________________

      (Ф.И.О. должностного лица управляющей компании, его должность)

действующего (ей) на основании ________________________________________________,

                                                      (наименование и реквизиты документа, на основании

                                     которого действует должностное лицо управляющей компании)

с одной стороны, и  __________________________________________________________

                                  (полное (сокращенное) фирменное наименование

                                          специализированного депозитария)

(далее  -  специализированный  депозитарий),  действующий  на   основании лицензии   от   ____________   N ____   на   осуществление   депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от _____________ N _____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,  паевых  инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных фондов, в лице ___________________________________________________________________________,

               (Ф.И.О. должностного лица специализированного депозитария,

                                     его должность)

действующего (ей) на основании ________________________________________________,

                                           (наименование и реквизиты документа, на основании которого

                                      действует должностное лицо специализированного депозитария)

с   другой   стороны,    в    соответствии    с    Федеральным    законом «О негосударственных  пенсионных  фондах»  (далее  -  Федеральный  закон)

заключили настоящий договор о нижеследующем.

 

  1. Предмет договора

 

 

  1. Специализированный депозитарий обязуется  оказывать  управляющей компании  при  осуществлении  ею  доверительного  управления   средствами пенсионных накоплений по договору с___________________________________________________________________

     (полное наименование негосударственного пенсионного фонда, с которым

управляющей  компанией   заключен   договор   доверительного   управления

средствами пенсионных накоплений)

(далее - фонд) услуги по  учету  и  переходу  прав  на  ценные  бумаги  и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений  (за  исключением  случаев,  установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации),  а  также  по  учету активов, составляющих инвестиционный  портфель  управляющей  компании,  а управляющая компания обязуется принять и оплатить такие услуги.

  1. Специализированный депозитарий содействует реализации управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
  2. Ценные бумаги,  в  которые  инвестированы  средства   пенсионных накоплений,  не  могут  являться  обеспечением  исполнения   обязательств специализированного депозитария.

 

III. Права и обязанности специализированного депозитария

 

  1. Специализированный депозитарий    осуществляет    в    порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по  рынку  ценных бумаг, контроль:

за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля  фонда требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов;

за соответствием деятельности управляющей компании  по  распоряжению средствами пенсионных накоплений,  находящимися  у  нее  в  доверительном управлении, требованиям Федерального закона,  иных  нормативных  правовых актов и инвестиционной декларации управляющей компании;

за  соблюдением   управляющей   компанией   установленного   порядка определения  стоимости  чистых   активов,   составляющих   инвестиционный портфель управляющей компании;

за полнотой и своевременностью  перечисления  управляющей  компанией фонду  средств  на  осуществление  выплат  за  счет  средств   пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых  в  целях реализации  права  застрахованных  лиц  на  переход  из  фонда   в другой негосударственный  пенсионный  фонд  или  в  Пенсионный  фонд  Российской Федерации;

за соответствием размера и порядка удержания  управляющей  компанией вознаграждения управляющей компании и вознаграждения  специализированного депозитария требованиям Федерального закона,  иных  нормативных  правовых актов  и  договора  доверительного   управления   средствами   пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией.

  1. Специализированный депозитарий    в    порядке,    определенном регламентом    специализированного    депозитария,     зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

осуществляет учет прав на  ценные  бумаги  и  хранение  сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы  средства  пенсионных накоплений, если  для  отдельных  видов  ценных  бумаг  законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;

открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,  и совершает операции по указанному счету;

в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами  пенсионных  накоплений  (выдачу  распоряжений  о   списании и перечислении  или  выдаче   денежных   средств,   составляющих   средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершение сделок, связанных с инвестированием  средств  пенсионных  накоплений,  или  выдачу  брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.

  1. Специализированный депозитарий  не  вправе  давать   управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений,  если такое распоряжение противоречит  Федеральному  закону,  иным  нормативным правовым  актам  или  договору   доверительного   управления   средствами пенсионных накоплений.

Специализированный депозитарий  исполняет  поручения  во  исполнение сделок, совершенных на торгах у организаторов торговли  на  рынке  ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если  их  исполнение  приведет  к  нарушению  Федерального   закона, иных нормативных  правовых  актов  или  договора   доверительного   управления средствами пенсионных накоплений.

  1. Специализированный депозитарий  уведомляет   фонд,   Федеральную службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о  выявленных  в  ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем  их  выявления,  путем  направления  электронного     документа либо сообщения о выявленном нарушении  в  электронной  форме  с  одновременным направлением документа на бумажном носителе.
  2. Специализированный депозитарий обязан  предоставить  управляющей компании нотариально удостоверенную копию регламента  специализированного депозитария при заключении настоящего договора.

В  случае  внесения  изменений   в   регламент   специализированного депозитария специализированный депозитарий в письменной форме  уведомляет об этом управляющую компанию  с  приложением  нотариально  удостоверенных копий зарегистрированных федеральным  органом  исполнительной   власти по рынку  ценных  бумаг  изменений  в  3-дневный  срок  с   даты   получения уведомления о регистрации указанных изменений.

  1. Специализированный депозитарий совершает операции по счету депо по  поручению  управляющей  компании  в   соответствии   с   требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо либо направляет  обоснованный  отказ  в  ее  совершении  в  день   поступления соответствующего поручения,  а  если  указанное  поручение   поступило по истечении     периода     времени,           предусмотренного регламентом специализированного  депозитария  для  принятия   поручений,   подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.

  1. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов  документарных  ценных  бумаг,  в  которые управляющей  компанией  инвестированы  средства  пенсионных   накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов).
  2. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для  сохранности  сертификатов  документарных  ценных  бумаг,  в  которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах  на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
  3. Специализированный депозитарий   соблюдает   иные   требования, предусмотренные  Федеральным  законом,  другими  нормативными   правовыми актами и настоящим договором.

 

  1. Права и обязанности управляющей компании

 

  1. Управляющая компания     представляет     специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных  нормативных  правовых   актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
  2. Управляющая компания передает  специализированному  депозитарию для учета и хранения сертификаты документарных ценных  бумаг,  в  которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если  для  отдельных  видов ценных бумаг законодательством Российской Федерации не предусмотрен  иной

порядок хранения их сертификатов.

  1. Управляющая компания не позднее следующего рабочего  дня  после получения  от  специализированного  депозитария  документов,   содержащих информацию о состоянии открытого  на  ее  имя  счета  депо  и  операциях, проведенных по  указанному  счету,  проводит  сверку  этой   информации с информацией,    содержащейся    в     поручениях,         направленных ею специализированному  депозитарию,  и  в  случае   выявления   расхождений уведомляет в течение одного рабочего дня специализированный депозитарий о таких расхождениях.
  2. Управляющая компания передает  специализированному  депозитарию копии  всех  первичных  документов,  касающихся  имущества,   в   которое инвестированы  средства  пенсионных  накоплений,  переданные     фондом в доверительное управление управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.
  3. Управляющая компания   представляет   каждый      рабочий день специализированному  депозитарию  расчет  рыночной  стоимости   активов и стоимости   чистых   активов,   составляющих   инвестиционный    портфель управляющей компании, с указанием организатора торговли на  рынке  ценных бумаг, по результатам торгов у которого определялись рыночные цены ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей  компании,  путем направления электронного документа либо сообщения в электронной  форме  с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
  4. Управляющая компания   обязана   соблюдать   иные   требования, предусмотренные федеральными  законами  и  иными  нормативными  правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

 

  1. Вознаграждение специализированного депозитария

 

  1. Управляющая компания выплачивает специализированному депозитарию вознаграждение, размер которого составляет _______ процента средней стоимости  чистых  активов,  составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, за отчетный год. Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный  год с 1 января по 31 декабря включительно.

Средняя  стоимость  чистых  активов  в  целях  настоящего   договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов  по  состоянию  на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной  суммы  на количество рабочих дней в отчетном году, за которые  производился  расчет стоимости чистых активов.

  1. Управляющая компания       выплачивает       вознаграждение специализированному депозитарию в соответствии с настоящим  договором  за счет  части  дохода  от  инвестирования  средств  пенсионных  накоплений, полученного за отчетный год.

Управляющая компания выплачивает вознаграждение  специализированному депозитарию   в   соответствии   с   настоящим   договором   в    течение ______________________________________ после окончания отчетного года.

________________________________________________________________________.

  1. В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года расчеты за оказанные специализированным депозитарием в соответствии с настоящим договором услуги производятся  на  дату  его   прекращения на основании акта сверки  расчетов  с  учетом  фактического  срока  оказания специализированным депозитарием услуг  управляющей  компании  в  отчетном году.

 

  1. Ответственность сторон

 

  1. Специализированный депозитарий   несет   в      соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед  управляющей компанией  за  неисполнение  или  ненадлежащее  исполнение  обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором. 24. Управляющая компания несет в  соответствии  с  законодательством Российской    Федерации    ответственность    перед    специализированным депозитарием за неисполнение или  ненадлежащее  исполнение  обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
  2. Настоящий договор прекращается со дня:

приостановления действия  или  аннулирования  у  специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка  ценных  бумаг  на осуществление депозитарной деятельности  или  лицензии  на  осуществление деятельности  специализированного  депозитария   инвестиционных   фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

приостановления действия или аннулирования  у  управляющей  компании лицензии на  осуществление  деятельности  по  управлению  инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; применения  к  специализированному  депозитарию  или  к  управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о ликвидации или реорганизации  специализированного депозитария или управляющей компании;

прекращения договора  об  оказании  специализированным  депозитарием услуг фонду или договора доверительного управления средствами  пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией по иным основаниям;

истечения срока действия настоящего договора.

 

VIII. Местонахождение и банковские реквизиты сторон

 

Управляющая компания                            Специализированный депозитарий

___________________________________ _____________________________________

 (юридический и фактический адрес,        (юридический и фактический адрес,

___________________________________ _____________________________________

       банковские реквизиты,                             банковские реквизиты,

___________________________________ _____________________________________

                ИНН)                                                               ИНН)

___________________________________ _____________________________________

       (должность, подпись,                                      (должность, подпись,

        инициалы, фамилия)                                      инициалы, фамилия)

 

                              М.П.                                                     М.П.