Договор о создании и деятельности эмиссионного синдиката

 

СКАЧАТЬ
Договор о создании и деятельности эмиссионного синдиката

ДОГОВОР О СОЗДАНИИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИССИОННОГО СИНДИКАТА № _____

г. ____________________ ___________________________«___» ______________ _______ г.

________________________________________ в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, именуемый в дальнейшем «Участник 1», с одной стороны, ________________________________________ в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, именуемый в дальнейшем «Участник 2», с другой стороны, и ________________________________________ в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, именуемый в дальнейшем «Участник 3», с третьей стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

  1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Поименованные выше стороны создают эмиссионный синдикат (в дальнейшем Синдикат) в форме полного товарищества для объединения средств и усилий по организации выпуска ценных бумаг (акций, облигаций, производных ценных бумаг) ______________, именуемого в дальнейшем "Эмитент". Наименование учреждаемого Синдиката ________________________________________

1.2. Синдикат не является юридическим лицом.

1.3. Участник 1, Участник 2, Участник 3, именуемые в дальнейшем Участники, несут неограниченную солидарную ответственность по обязательствам Синдиката всем своим имуществом.

1.4. Синдикат создается на срок, ограниченный _______ днями со дня прекращения действия договора Синдиката с Эмитентом о первичном размещении его ценных бумаг.

  1. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. В соответствии с целью совместной деятельности стороны принимают на себя следующие обязательства.

2.1.1. Провести переговоры и заключить договор Синдиката с Эмитентом о первичном размещении его ценных бумаг. Ведение переговоров, а также подписание договора от имени Синдиката возлагается на Участника 1. При этом условия указанного договора до его подписания полномочным представителем Синдиката должны быть согласованы со всеми Участниками.

2.1.2. Внести денежные и иные имущественные взносы для проведения рекламной компании и покрытия других расходов, связанных с деятельностью Синдиката.

При этом доля каждого из Участников в общем имуществе Синдиката определяется п.3.2. настоящего договора.

2.1.3. Осуществить своими силами на комиссионных началах первичное размещение ценных бумаг Эмитента на бирежвом и внебиржевом рынке в пределах следующих квот:

Участник 1 - _______% от общего числа ценных бумаг;

Участник 2 - _______% от общего числа ценных бумаг;

Участник 3 - _______% от общего числа ценных бумаг.

2.1.4. В случае размещения ценных бумаг на организаованном рынке выставлять их на следующих биржах и в фондовых отделах товарных бирж:

Участник 1: ________________________________________;

Участник 2: ________________________________________;

Участник 3 ________________________________________.

2.1.5. В случае размещения ценных бумаг на внебиржевом рынке специализироваться на следующих региональных рынках:

Участник 1: ________________________________________;

Участник 2: ________________________________________;

Участник 3 ________________________________________.

2.1.6. Продавать ценные бумаги по единой цене, согласованной со всеми Участниками после заключения договора Синдиката с Эмитентом в _______-дневный срок в дополнительном соглашении, признающимся в качестве неотъемлемой части настоящего договора.

2.1.7. Осуществить единую рекламную компанию ценных бумаг Эмитента своими силами, а также с превлечением специализированных организаций, с финансированием соответствующих затрат из средств Синдиката.

При этом каждый из Участников имеет право осуществлять самостоятельную рекламную деятельность за счет собственных средств, если она согласуется с рекламной деятельностью Синдиката и не влечет за собой нанесения ущерба другим Участникам.

2.1.8. Представлять в максимально короткие сроки другим Участникам необходимую информацию о ходе и результатах размещения ценных бумаг, а также документацию об обмене и направлениях расходования средств Синдиката и связанных с его деятельностью затратах, произведенных за счет собственных средств Участников.

2.1.9. Не разглашать известную им конфиденциальную информацию:

- об Эмитенте - при условии, что она в соответствии с законодательством не является равнодоступной (т.е. полученной из средств массовой информации, проспекта эмиссии, периодических отчетов и информационных материалов, публикуемых Эмитентом) и ее использование способно нанести ущерб материальным интересам Эмитента, инвесторов или другим Участникам Синдиката;

- об условии договора Синдиката с Эмитентом;

- о ходе размещения ценных бумаг каждым из Участников в процессе исполнения договора Синдиката с Эмитентом за исключением случае, предусмотренных этим договором;

- о других участникам Синдиката, а также о финансовом положении самого синдиката.

2.1.10. Соблюдать при осуществлении совместной эмиссионной деятельности условия договора Синдиката с Эмитентом.

2.2. Каждый из Участников обязуется выкупить за свой счет недоразмещенные им ценные бумаги в сроки и по цене, установленные договором Синдиката с Эмитентом (пункт указывается при условии выкупа недоразмещенной части ценных бумаг Эмитента).

  1. ИМУЩЕСТВО СИНДИКАТА

3.1. Имущество Синдиката формируется за счет взносов Участников, полученных доходов и других законных источников и принадлежит им на праве общей долевой собственности.

3.2. Имущество Синдиката, формируемое за счет взносов Участников, составляет ________________________________________ рублей и разделяется на следующие доли, соответствующие стоимости осуществленных денежных взносов:

Участник 1: ________________________________________ рублей;

Участник 2: ________________________________________ рублей;

Участник 3: ________________________________________ рублей.

3.3. Участник не вправе распоряжаться своей долей в имуществе Синдиката без согласия остальных Участников.

3.4. Имущество сторон, объединенное в Синдикате в соответствии с настоящим договором для совместной эмиссионной деятельности, учитывается на отдельном балансе у Участника 1, а денежные средства храняться на его расчетном счете.

Перечисление средств на расчетный счет Участника 1 осуществляется единовременно в течение _______ дней со дня вступления в силу настоящего договора платежным поручением.

  1. ВЕДЕНИЕ ДЕЛ СИНДИКАТА

Вариант 1.

4.1. Ведение дел Синдиката осуществляется по общему согласию Участников.

Решение по вопросам деятельности Синдиката принимаются на собраниях представителей Участников, либо путем опроса по телефону, письменно, по телеграфу, факсу.

4.2. Повседневное руководство деятельностью Синдиката возлагается на Участника 1.

Вариант 2.

4.1. Руководство совместной деятельностью Участников, а также ведение их общих дел в рамках Синдиката возлагается на Участника 1.

Участник 1 действует на основании доверенности, выданной остальными Участниками.

4.2. Участник, совершивший в общих интересах какие-либо действия, не получив на них надлежащих полномочий, имеет право на возмещение произведенных им из своих средств расходов по делу лишь в случае последующего одобрения его действий другими Участниками.

  1. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ ОТ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СИНДИКАТА

Вариант 1.

5.1. Прибыль от совместной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящим договором, распределяется между Участникми пропорционально их долям в имуществе Синдиката с учетом соотношения фактически полученных каждым Участником доходов от размещения ценных бумаг и доходов, которые должны были бы быть им получены при реализации всех ценных бумаг в рамках установленной ему квоты (п.2.1.3.).

Вариант 2.

5.1. Прибыль от совместной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящим договором, распределяется между Участниками пропорционально фактически полученным доходам от реализации размещаемых ими ценных бумаг в соответствии с установленными квотами.

Вариант 3.

5.1. Прибыль от совместной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящим договором, распределяется между Участниками пропорционально их долям в имуществе Синдиката.

5.2. Участник 1, которому поручено ведение общих дел, имеет право на возмещение понесенных им из своих средств расходов на эти цели в части, не покрываемой указанными в п. 3.1 настоящего договора денежными взносами.

Решения о компенсации упомянутых расходов принимаются по общему согласию всех участников.

  1. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ СТОРОН

6.1. Участник может выйти из членов Синдиката, письменно уведомив об этом остальных Участников, не позднее, чем за _______ дней до дня выхода.

6.2. Участник, выходящий из числа членов Синдиката, имеет право на возмещение его доли в имуществе Синдиката в размере осуществленного им денежного взноса, уменьшенного на величину фактически произведенных затрат, отнесенных на долю выходящего из числа членов Синдиката Участника.

6.3. Участник, выходящий из членов Синдиката, обязан возместить остальным Участникам причиненные его выходом убытки, включая средства, затраченные ими на выкуп ценных бумаг, неразмещенных выходящим Участником.

  1. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СИНДИКАТА

7.1. Синдикат прекращает свою деятельность, а настоящий договор утрачивает силу в следующих случаях:

- указанном в п.1.1;

- достижения цели совместной деятельности;

- расторжения договора Синдиката с Эмитентом в случаях и порядке, предусмотренном этим договором;

- по соглашению сторон;

- если число Участников уменьшиться до одного;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством.

  1. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств по настоящему договору стороны несут ответственность в соответствии с законодательством.

8.2. Все споры и разногласия, которые могут возникнуть в связи с настоящим договором, будут разрешаться путем переговоров между сторонами.

В случае, если споры и разногласия не будут урегулированы путем переговоров, они подлежат разрешению в соответствии с законодательством.

8.3. С даты заключения настоящего договора вся предшествующая переписка, документы и материалы переговоров между сторонами по вопросам, являющимся предметом настоящего договора, теряют силу.

8.4. Любые изменения и дополнения к настоящему договору действительны лишь при условии, если они совершены в письменному виде и подписаны надлежаще уполномоченными на то представителями сторон.

8.5. В случаях, не предусмотренных настоящим договором, применяется Гражданский кодекс РФ.

8.6. Настоящий договор заключен в _______ экземплярах, для каждой из сторон и вступает в силу с момента его подписания.

  1. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И ПОДПИСИ СТОРОН

Участник 1 ________________________________________:

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

Подпись: ____________________

Участник 2 ________________________________________:

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

Подпись: ____________________

Участник 3 ________________________________________:

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

Подпись: ____________________